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東莞商標注冊分享商標權國際窮竭原則研究

分享商標權國際窮竭原則研究

時間:2015-10-08

東莞商標注冊從以下幾個方面來分享:

一、商標權國際窮竭原則的概念與內涵

知識產權窮竭原則是知識產權領域一項特有的原則,其含義為“特定的專利權產品、商標權產品和版權作品等知識產品若經權利主體以合法的方式移轉物權,則權利主體對該特定知識產品原所享有的全部或一部分支配權即告窮竭。”權利窮竭原則反映在商標權領域具有特定的含義,即:商標權產品如經包括商標權所有人和被許可人在內的商標權主體以合法的方式銷售或轉讓,主體對該特定產品上的商標權即告窮竭,無權禁止他人在市場上再行銷售該產品或直接使用。

商標權窮竭問題與隨著商品經濟的發展而產生的“平行進口”現象相生相隨。隨著各國間貿易的發展,跨越一國的商品流動相當頻繁。商標所有人可以通過外國代理商或通過簽訂獨占性許可協議(Exclusive License)將在外國的商標使用權授予被許可方,或者直接簽訂附條件的商標轉讓協議,以更好地推銷產品,最大限度地獲得經濟利益。有時外國的代理商或被許可人會直接擁有在該國的商標注冊。在商標獨占許可的情況下,許可方不得在合同規定的期限和地域內給予第三方以同一種商標的許可,許可方自己也不得在該地區內使用該商標制造和銷售產品。被許可方不但享有該商標在這一地區的專有使用權,而且可以在這一地區內進行分許可,有權對侵權行為起訴。這種情況下,如果被許可方所在國的另一公司從許可方或其他國家的被許可方或代理商那里進口同樣的商標權產品,再利用價格優勢低價在國內銷售,或者再出口到許可方所在國低價銷售,從而產生了“平行進口”(ParallelImportation)問題1;在該國就可能導致被許可方或受讓人以商標侵權或不正當競爭起訴,同時也便帶來了商標權人經合法銷售的商標權產品的權利是否窮竭的問題。

根據商標權窮竭原則,商標權主體(包括商標權人以及與其有經濟或法律上聯系的人,如被許可人、受讓人、關聯公司等)以銷售等方式移轉了特定商標權產品的物權后即窮竭了該“特定商品”上的商標權,其不得以商標權為由干涉商品的繼續流通或直接使用。McCarthy教授在總結了美國的相關判例后認為商標權窮竭原則的含義為:“商標權在某一特定商品首次合法銷售時即告‘窮竭’。一個在不改變商品狀況的情況下再行銷售該附牌商品的經銷商不是‘商標侵權者’,無需獲得許可。對于該批被購買并再銷售的商品而言,商標權已經窮竭,或換言之,購買者取得了再銷售的‘默示許可’(Implied license)”2.必須注意,如果特定商品銷售后新的所有權人實質性地改變了商品狀況之后再利用原商品上商標的識別功能進一步銷售,則會侵犯原商標權人的商標權,因為這種實質性的改變將會在消費者之中產生“混淆”,即使得消費者錯誤地認為該實質性改變狀況的新產品源自商標權主體。此時,商標權主體可依據如中國《商標法》中第52條1款經商標注冊人的許可,在同一種商品或類似商品上使用與注冊商標相同或近似的商標“之類的規定禁止其銷售。實際上這種商品狀況發生實質性改變的情況也極可能侵犯商標權主體的商譽,給商標權主體帶來如中國商標法第52條5款所稱的”其他損害“。在大多數情況下,這種行為也將構成對民法和反不正當競爭法上誠信原則的侵犯。有人可能由此認為商標權并未窮竭。但是需要指出,此種情況下商標權主體所行使的商標權不再是原先針對該特定商品所享有的”特定產品上的商標權“,而只是其所享有的商標專用權中的禁止權。換言之,兩種商標權在性質上并不相同。

商標權窮竭原則的適用范圍包括兩個方面,即特定商標權產品的買受人對于商品的合理使用不受商標權主體的干涉,他對于商品的正當銷售也不受商標權主體的干涉,在商標權主體以商標侵權為由起訴等情況下可用商標權窮竭原則抗辯。當然,適用商標權窮竭原則還須滿足一定的條件「3」。

商標權窮竭原則適用于平行進口問題時表現為國際窮竭原則,具體是指商標權主體所享有的特定商品上的商標權隨著特定商品所有權首次移轉于他人而在全球范圍內歸于窮竭。如上所述,強調商標權窮竭在實質上就是國際窮竭,原因在于權利窮竭原則最重要最直接的適用領域便是國家間基于平行進口而產生的平行貿易(Parallel Trade)。根據商標權國際窮竭原則,特定產品在移轉于新的所有權人之后脫離出原所有人——商標權主體的控制范圍,新的所有權人有自由利用該產品的權利,可以在任何時候以任何方式向全球范圍內任何地域的任何人自由地銷售該附牌產品,而無須擔心受到商標權主體的不合理干涉。

二、商標權國際窮竭原則的實質

有學者依據知識產權的地域性特點否認權利國際窮竭原則的存在,他們認為,“如果堅持知識產權的地域性,就不存在所謂的權利國際用盡。知識產權的地域性是指根據一國法律發生的知識產權,只在一國有效,而在其它國家并沒有效力……在一國取得的知識產權只在該國有效,一旦逸出該國法律管轄范圍之外,其權利不復存在,因為權利來源于法律,沒有法律就無所謂權利,在知識產權領域尤其如此……知識產權只有地域性,即只存在于國內,而不延及國外……所謂權利的國際用盡,就如同空穴來風,無中生有了。”「4」在他們看來,權利國際窮竭原則“只看到知識產權在不同國家的權利內容基本相同這一表象,而沒有認識到根據不同國家知識產權法產生的是不同的知識產權這一本質”5.就本文所述的商標權領域而言,這種觀點貌似正確,其實忽視了“權利內容基本相同”的重大法律含義。如果甲在A國擁有注冊商標,在B國擁有或與授權經銷商乙簽訂協議由后者擁有該注冊商標,進口商丙自A國購買了甲生產的貼附該商標的產品并進口到B國銷售,B國的商標注冊人甲或乙則可能以丙的進口侵犯其注冊商標專用權為由訴至法院。的確,從商標權的地域性出發可以得出上述A、B兩國的商標權來源并不相同的事實,但必須明確商標權國際窮竭中的商標權本身就不限定于如本案中甲在A國的商標權,而包括了甲或乙在B國的商標權。鑒于上述對商標權國際窮竭論理解上的誤導與偏差,筆者認為可以將商標權國際窮竭適用于解決商品平行進口問題的理論如此表述:貼附有合法商標的產品在一國內經商標權主體同意而首次銷售之后,則該產品可以在世界范圍內自由流動,該產品來源國的商標權主體以及與其有經濟或法律上聯系的其他法域內的商標權主體對該特定產品的商標權一并窮竭。這才是商標權國際窮竭原則的實質所在。

事實上,承認各國所給予的商標保護彼此獨立與承認商標權國際窮竭原則之間并不矛盾。受控于具有經濟或法律聯系的不同國家主體的相同商標之間具有本質聯系,甚至連地域窮竭論者都承認“權利內容基本相同”。在此,筆者強調指出,適用于解決平行進口問題的商標權國際窮竭中的商標權,盡管是根據不同國家法律制度所獲得的不同權利,但這些權利在本質上具有“同一性”,因此基于商標權產品的移轉而在國際范圍窮竭的正是這些具有“同一性”本質的不同商標權。

一方面,即使是在不同國家獲得權利的相同商標,其作為市場競爭工具在本質上的識別功能、質量保證功能和廣告宣傳功能也都可以通過同一經濟和法律聯合體的控制得到充分且協調的發揮。那些對于相同商標存在經濟或法律關系的不同國家的主體(包第13卷 總第77期(雙月刊)知識產權。21.括所有人、被許可人、獨占地域銷售商等),最關注商標隨附商品的質量,關注商標給它們帶來的實際利益,關注其他關聯主體對商標的利用,因此能夠通過一種內部制約機制去維護不同國家的相同商標之上的共同利益。在存在法律或經濟關系的主體之間,某一主體通過特定商標權產品的移轉獲得的直接利益實際上也可以視為一種其他主體的間接利益,或可視為他們的共同利益。因此,商標權產品移轉之后,該經濟和法律聯合體中的各主體因經濟利益的直接或間接實現,不應通過各國國內法賦予的商標禁止權對該特定產品再進行不合理的控制,特定商品上的商標權自然在國際范圍內窮竭。

另一方面,確認具有經濟或法律聯系的各主體對相同商標享有的各個國內商標權具有本質上的同一性,也是國際貨物貿易領域內保護消費者利益進而平衡社會公共利益和商標權主體私人利益的必然要求。如果確認對相同商標擁有共同利益的同一經濟或法律聯合體中各個主體可以依據各自國家的商標權禁止平行進口,對于能夠以較低價格獲得貼附商標的產品的消費者而言無疑既不合理也不公平。商標的本質功能是“識別”,消費者基于該“識別”功能辨清商品來源,即使平行進口之產品的來源并不直接是本國商標權主體,消費者也會憑借該商標在本國商標主體與產品來源方之間建立聯系。這種聯系與相關主體之間的真實聯系相符。同時,貼附相同商標之商品,盡管可能來源于不同的國家,也往往具有符合消費者利益的“統一質量的保證”。

正是基于同一經濟或法律聯合體的各主體在各國的相應商標權具有本質上的同一性,商標權國際窮竭原則中所指的商標權才不僅僅是地域窮竭論者所片面理解的獨立商標權,而包含了各個國家的相應商標權。應當重申,承認這一點與承認商標權的地域性原則之間并不矛盾,國家在商標保護的條件、確權的程序等方面也無須建立同一的標準,自可在符合國際條約最低要求的前提下依據本國的經濟發展條件對商標權給予相應的保護。

依據商標權窮竭原則,對于合法獲得貼附商標之產品的新所有人來說,其有權自己使用或進行轉售,在前一種情形下,為最終用戶(end-user),商標權主體無權限制最終用戶對商品的合理使用,在后一種情形下,如果買受人將商品出口到其他國家,或者買受人本人就是位于其他國家的銷售商,那么就可能因產品的再銷售帶來平行進口問題。此時從適用于解決平行進口的角度出發,可以將商標權窮竭廓清為商標權國際窮竭。嚴格說來,權利一旦窮竭,自然在國際范圍內絕對窮竭,并不存在所謂的地域窮竭。正是因為考慮到本國的經濟利益,各國才在相應關于包括商標權產品在內的知識產品貿易問題上采取了不同的政策。權利窮竭的地域性理論能夠服務于以保護本國知識產權并保護貿易為目標的國家經濟政策,故此在某些發達國家頗有市場,如歐盟所采取的“歐盟范圍內的窮竭原則”雖有所謂國家共同體之間“國際窮竭”的表象,實質上也還是地域窮竭。而商標權的國際窮竭原則符合了法學理論商標保護的根本目的,有利于“降低消費品價格”,“資源的更合理分配”以及“經濟的最佳效率”「6」,無疑具有強大的生命力。

明天繼續分享三、四兩小節

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